Brindar formación integral y de alta calidad sobre los programas de cumplimiento normativo y la utilidad de éstos para la gestión y buen gobierno de las organizaciones corporativas y estatales. Asimismo, proporcionar herramientas teóricas y prácticas para conocer la importancia que tienen estos programas en el buen gobierno corporativo y en el orden jurídico nacional e internacional.

Lo anterior, toda vez, que los programas de cumplimiento se han convertido en exigencias obligatorias para contratar con ciertos Estados o recibir fondos de organismos internacionales, máxime si se tiene en cuenta la entrada de Colombia en la OCDE y las propuestas legislativas encaminadas a incluir la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

• Analizar la importancia de Compliance como herramienta idónea en la prevención y mitigación de los riesgos corporativos.
• Determinar la importancia de los sistemas de gestión de riesgos, auditoría en el mundo de los negocios. 
• Identificar los criterios diferenciales de la responsabilidad de la persona jurídica y los sujetos individuales por delitos corporativos. 
• Abordar la importancia de Compliance y la ciberseguridad en el ámbito de los negocios.

La metodología de enseñanza es online y se basa en la existencia de módulos de capacitación y de conferencias por parte de los profesores de la materia. Este tipo de trabajo exige un compromiso mayor de los y las estudiantes, pues solo de esa manera podrán cubrir de manera adecuada el contenido de toda la materia.

Módulo 1. Aspectos generales de Compliance y Derecho de los Negocios

· Antecedentes

· Conceptos generales del Compliance

· Compliance público

· Compliance empresarial

· Marco legal en Colombia

· Marco legal internacional

· Análisis de casos

Módulo 2: Control interno y auditoría

· Conceptos básicos de control interno

· Las investigaciones internas

· Marcos de referencia internacionales: COSO, ISO 19600 (ISO 37301), ISO 31000 Y 31010, ISO 37001

· Análisis de casos

Módulo 3: Public Compliance

· Programas de transparencia y ética pública

· Debida diligencia en el sector público

· Gestión y administración de riesgos de corrupción

· Gestión y administración de riesgos de lavado de activos

· Gestión y administración de riesgos de terrorismo

· Estrategias de transparencia

· Canales de denuncias

· Análisis de casos

Módulo 4: Corporate Compliance, prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo

· Compliance financiero: aspectos generales

· Autorregulación regulada

· Regulación regulada, blanqueo de capitales y Compliance

· Financiación del terrorismo y Compliance

· Compliance program de los gatekeepers

Módulo 5: Compliance y ciberseguridad

· Nociones introductorias de ciberseguridad: seguridad en el entorno digital y tipos de riesgos.Compliance y trazabilidad de la información protección de datos personales.

· El rol del data protection compliance officer delito informático y el delito de descubrimiento, revelación de secretos. Hackeo ético y pentesting.

Módulo 6: Criterios en la elaboración del programa de cumplimiento en el ámbito nacional conforme a la Ley 2195 de 2022

· Mapas de riesgos

· Establecimiento de políticas

· Controles

· Canal de denuncias

· Investigaciones internas

· Las actividades del oficial de cumplimiento comunicación e información

· Código de ética

Módulo 7: Canal de denuncias, investigaciones internas y Compliance

· Las investigaciones y denuncias internas

· Las actuaciones dentro de la empresa

· Los programas y canales de denuncia

· El código de ética y sus implicaciones disciplinarias

· Análisis de casos

Módulo 8: Compliance y corrupción transnacional. La ley contra las prácticas corruptas en el extranjero la FCPA norteamericana y la ley 1778 de 2016. Su estudio mediante casos.

· El soborno trasnacional

· El Sistema regulatorio norteamericano y la extraterritorialidad

· La FCPA de los Estados Unidos Compliance y la FCPA

· El soborno trasnacional en Colombia

· Soborno trasnacional y Compliance

· Análisis de casos

Módulo 9: Análisis de Riesgos y Elaboración de Matrices

· Análisis de riesgos de cumplimiento

· Tipología de los riesgos

· Modelo de valoración y aversión al riesgo

· Principales controles mitigantes de los riesgos de cumplimiento que pueden afectar a la persona jurídica

· Elaboración de Key Risk Indicators (KRIS) y Key Performance Indicators (KPIS) para la monitorización de riesgo.

· Análisis de casos

Modulo 10: Los programas de transparencia y ética empresarial en Colombia

· Contexto normativo

· Modelos de prevención de riesgos

· Elementos estructurales de Compliance

· Análisis de casos

Martha Nelly Rojas Giraldo:

Contadora Pública, Especialista en Finanzas de la Universidad de Antioquia, Magister en Administración de Riesgo de EAFIT, profesional certificado Anti – Money Laundering Certified Associate AMLCA por FIBA, Anti Soborno ISO 37001 por APPLUS + y Auditor Líder de Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37301. Con experiencia en el diseño e implementación de Sistema de Gestión de Riesgo y Cumplimiento, Etica Empresarial, Auditoría y Control (Interno y Externo). Miembro activo del Comité de Cumplimiento Empresarial Colombiano desde y Presidenta de esta agremiación desde el 2019. Actualmente se desempeña como Directora de Riesgos y Cumplimiento en Integral Ingenieros Consultores S.A.

Fernando Betancourt:

Contador Público, Máster en Finanzas, con más de 15 años de experiencia, enfocado en los procesos de Gobierno, riesgo y control (riesgos, control interno, cumplimiento, contraloría y auditoría); Certificado como CFE y CIA, con expertos en el cumplimiento de la ley Sox y FCPA y LAFT apasionado por investigar y generar un cambio cultural con respecto a la ética y cumplimiento en las organizaciones.

Martin Moreno Sanjuan:

Máster en Derechos Humanos y DIH. Ha sido Fiscal delegado ante la Corte Suprema de Justicia y director de la Unidad anticorrupción de la fiscalía general de la Nación. Magistrado auxiliar de la justicia especial para la Paz. Con formación en la Escuela de la Magistratura de Paris, Francia.

Leonardo Calvete Merchán:

Abogado con especialización en derecho penal, especialización en derecho constitucional y maestría en derecho penal

Juan David Cardona:

Abogado e ingeniero de sistemas, Magíster en Derecho de la Ciberseguridad y entorno digital, (Becario de la fundación Carolina en la Universidad de León / España), representante por Colombia

entre más de 2.500 postulantes, graduado con tesis sobresaliente mayor calificación otorgada por la universidad, con maestría en DDHH y DICA y una especialización en seguridad Informática.

Fundador CEO de la primera firma de Ciber Abogados en el mundo ARCONT GROUP SAS, una firma legal especializada en el campo de la ciberseguridad y el derecho digital; presidente y fundador del Instituto Iberoamericano de Derecho Digital y de la Ciberseguridad; presidente de la IAI div Colombia en el Subcomité de Informática Forense.

Jorge Andrés Amézquita Toro:

Doctor en Derecho, y presidente de Word Compliance Asociation capítulo Colombia. Consultor en Compliance.

José Alberto Salas Sánchez:

Abogado con Master en Derecho en Penal y Criminología de Cara al Nuevo Sistema Penal Acusatorio De Universidad Libre de Colombia, Especialización Derecho Constitucional y Administrativo en la Universidad Católica de Colombia, Especialización en Derecho Penal y Ciencias Forenses de la Universidad Católica de Colombia.

Paula Andrea Ramírez Barbosa:

Doctora en Derecho y Máster en Estudios Políticos de la Universidad de Salamanca. Ha cursado los Programas de “Innovación y Liderazgo Gubernamental” en la Universidad Georgetown, de “Liderazgo en el Desarrollo de Mujeres”, en la Universidad de Oxford; en “Inteligencia Artificial y Data Science” en la Universidad de Chicago; “Innovación” en el Massachussetts Institute of Technology; Programa de “Estudios Avanzados en Derechos Humanos y Derecho Internacional

Humanitario” en Academy of Human Rights and Humanitarian Law, American University Washington College of Law. En la actualidad es Conjuez de la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de Colombia, directora de la Maestría en Derechos Humanos y Derecho internacional humanitario y de la Especialización en Derecho penal y Ciencias forenses de la universidad católica de Colombia y profesora de posgrado en la Universidad Católica y Externado de Colombia. También, se desempeña como consultora de la American Bar Association en el proyecto Rule of Law Iniatitive y del Centro Internacional de Derecho corporativo y económico (CIDCE) y Miembro Correspondiente en la Academia Colombiana de Jurisprudencia, entre otras labores.

Javier Fernando González Moreno

Economista (Universidad Nacional de Colombia), Administrador de Empresas (Pontificia Universidad Javeriana), especialista en compliance (ADEN/WCA/GWU) y en control gerencial corporativo (Universidad Externado de Colombia). Becario Fundación Carolina, Máster en Gobierno y Cultura de las Organizaciones (Universidad de Navarra, España), con experiencia profesional y directiva en Auditoría, Riesgos y Cumplimiento (GRC / ISO 31000 / COSO-ERM / ISO 37001 / SOX / FCPA), para diversas compañías multinacionales en sectores; financiero, infraestructura, energía, servicios públicos y organismos internacionales, siendo Oficial de Cumplimiento para varias de ellas, brindando capacitación corporativa para la prevención de fraude, corrupción, lavado de activos y financiación del terrorismo, en Colombia y otros países. Miembro de Junta Directiva de World Compliance Association Colombia, experiencia docente e invitado como ponente a eventos internacionales. Autor del capítulo Colombia del libro virtual “Compliance sin fronteras”

Víctor Gabriel Rodríguez

Doctor en Derecho por la Universidad de Sao Paulo. Profesor de Derecho penal de la Universidad de Sao Paulo- Brasil y profesor invitado a la Maestría de Derechos Humanos de la Universidad Católica de Colombia.